Saxo Bank A/S er ved Retten i Lyngby blevet idømt en bøde på to millioner kroner for ikke at have indberettet fuldstændige og nøjagtige oplysninger om transaktioner til Finanstilsynet.
Dommen er resultatet af en sag ført af National enhed for Særlig Kriminalitet (NSK) på baggrund af en politianmeldelse fra Finanstilsynet.
Ifølge dommen har Saxo Bank i perioden fra 3. januar 2018 til 30. juni 2021 i mindst 84 millioner tilfælde foretaget ufuldstændige eller unøjagtige transaktionsindberetninger. I yderligere 10 millioner tilfælde blev der slet ikke indberettet, selv om banken var forpligtet til det.
Banken blev desuden dømt for ikke at have truffet rimelige foranstaltninger til at kontrollere, at indberetningerne var korrekte, fuldstændige og indsendt rettidigt. Ifølge dommen undlod banken i en periode helt at kontrollere det materielle indhold i sine indberetninger.
Sagen blev anmeldt af Finanstilsynet i foråret 2022.
– Jeg er tilfreds med dommen. Det er afgørende for Finanstilsynets mulighed for at overvåge markedet og derved kunne forebygge og afsløre markedsmisbrug, at bankerne foretager de fornødne og korrekte indberetninger af transaktioner. Det er vigtigt, at det har konsekvenser, hvis man som bank ikke overholder indberetningspligten, udtaler advokaturchef hos NSK, Nathalie Ghiorzi Elias.